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省管企业国有股东转让所持上市公司股份办事指南
发布时间:2018-10-31

 

一、受理依据

《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委 财政部 证监会令第36号)。

二、受理范围

省管企业国有股东转让所持上市公司股份,包括通过证券交易系统转让、公开征集转让、非公开协议转让、无偿划转、间接转让、。

三、报送材料

(一)通过证券交易系统转让

1.国有股东转让上市公司股份的请示;

2.国有股东转让上市公司股份的内部决策文件

3.国有股东转让上市公司股份方案,内容包括但不限于:转让的必要性,国有股东及上市公司基本情况、主要财务数据,拟转让股份权属情况,转让底价及确定依据,转让数量、转让时限等;

4.上市公司股份转让的可行性研究报告;

5.国有股东上一年度财务审计报告;

6.上市公司上一年度财务审计报告和中期报告;

7.国有资产监督管理机构要求提报的其他材料。

(二)公开征集转让

1.国有股东转让上市公司股份的请示;

2.国有股东转让上市公司股份的内部决策文件

3.受让方的征集及选择情况;

4.国有股东基本情况、受让方基本情况及上一年度经审计的财务会计报告;

5.股份转让协议及股份转让价格的定价说明;

6.受让方与国有股东、上市公司之间在最近12个月内股权转让、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况;

7.律师事务所出具的法律意见书;

8.财务顾问出具的尽职调查报告(适用于上市公司控股权转移的);

9.国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

(三)非公开协议转让

1.国有股东逐级上报关于转让上市公司股份的申请文件;

2.相关各方同意转让上市公司股份的内部决策文件;

3.国有股东转让上市公司股份的方案,内容包括但不限于:不公开征集受让方的原因,转让价格及确定依据,转让的数量,转让收入的使用计划等;

4.股份转让可行性研究报告;

5.国有股东基本情况、受让方基本情况及及上一年度经审计的财务会计报告;

6.拟公开发布的股份转让协议信息内容,包括但不限于以下内容:上市公司基本情况及拟转让股份数量,拟受让方应当具备的资格条件,拟受让方递交受让申请的截止日期;

7.拟受让方与国有股东、上市公司之间在最近12个月内股权转让、资产置换、投资等重大情况及债权债务情况;

8.律师事务所出具的法律意见书;

9. 财务顾问出具的尽职调查报告(适用于上市公司控股权转移的);

10. 其他需要提报的材料。

(四)无偿划转

1.国有股东无偿划转上市公司股份的请示;

2.国有股东无偿划转上市公司股份的内部决策文件;

3.国有股东无偿划转上市公司股份的方案和可行性研究报告;

4.上市公司股份无偿划转协议;

5.划转双方基本情况、上一年度经审计的财务会计报告;

6.划出方债务处置方案及或有负债的解决方案,及主要债权人对无偿划转的无异议函;

7.划入方未来12个月内对上市公司的重组计划或未来三年发展规划(适用于上市公司控股权转移的);

8.律师事务所出具的法律意见书;

9.国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

(五)间接转让

1.产权转让或增资扩股决策文件、资产评估结果核准、备案文件及可行性研究报告;

2.经批准的产权转让或增资扩股方案;

3.受让方或投资人征集、选择情况;

4.国有产权转让协议或增资扩股协议;

5.国有股东资产作价金额,包括国有股东所持上市公司股份的作价说明;

6.受让方或投资人基本情况及上一年度经审计的财务会计报告;

7.财务顾问出具的尽职调查报告(适用于国有控股股东国有产权变动的);

8.律师事务所出具的法律意见书;

9.国有资产监督管理机构认为必要的其他文件。

四、办理程序

1.提报申请文件及相关材料;

2.审核批复。

 

承办处室:资本运营与收益管理处

联系电话:0531-85103729

 

 

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