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省管国有控股上市公司发行证券审批办事指南
发布时间:2018-10-31

一、受理依据

《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委 财政部 证监会令第36号)。

二、受理范围

省管国有控股上市公司采用公开方式向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、采用非公开方式向特定对象发行股份以及发行可转换公司债券。

三、报送材料

1.逐级上报的关于上市公司发行证券的请示;

2.国有股东所控股上市公司发行证券的方案,内容包括但不限于:相关国有股东、上市公司基本情况,发行方式、数量、价格,募集资金用途,对国有股东控股地位影响的分析,发行可转换公司债券的风险评估论证情况、偿本付息及应对债务风险的具体方案等;

3.上市公司董事会关于本次发行证券的决议;

4.可行性研究报告;

5.国有控股股东上一年度审计报告;

6.上市公司最近一期的年度报告和中期报告;

7.上市公司前次募集资金使用情况的报告及本次募集资金使用方向是否符合国家相关政策规定;

8.律师事务所出具的法律意见书;

9.国资监管机构要求提报的其他资料。

四、办理程序

1.提报申请文件及相关材料;

2.审核批复。

 

承办处室:资本运营与收益管理处

联系电话:0531-85103729

 

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